Grounded theory

Grounded theory (с англ. — «обоснованная теория», «теория, основанная на данных») — это методология качественного исследования, направленная на построение (генерацию) теории, которая выводится индуктивно из систематического сбора и анализа эмпирических данных. В отличие от дедуктивных подходов, где исследователь проверяет заранее сформулированные гипотезы, grounded theory предполагает, что теория «возникает» из данных в ходе самого исследования. Метод был разработан в 1960-х годах американскими социологами Барни Глейзером и Ансельмом Страуссом и с тех пор претерпел ряд модификаций, став одним из наиболее влиятельных и дискуссионных подходов в социальных науках, психологии, педагогике, медицине и других областях.

История возникновения

Методология grounded theory была впервые изложена в книге Барни Глейзера и Ансельма Страусса «The Discovery of Grounded Theory» (1967). Работа была написана в контексте критики доминировавшего в то время в социологии гипотетико-дедуктивного подхода, ориентированного на проверку теорий «великих теоретиков» (Т. Парсонс, Р. Мертон и др.). Глейзер и Страусс, имевшие опыт полевых исследований (в частности, Страусс изучал взаимодействие врачей и пациентов в больницах), предложили альтернативу: теория должна не предшествовать сбору данных, а вырастать из них.

Исходная версия метода сочетала элементы социологии знания (традиция Чикагской школы) и прагматизма (Дж. Дьюи, Ч. Пирс). Ключевым принципом стало одновременное выполнение сбора и анализа данных, а также постоянное сравнение (метод постоянных сравнений). В 1970-1980-е годы между Глейзером и Страуссом возникли методологические разногласия, приведшие к расколу школы. Страусс совместно с Джульеттой Корбин опубликовал в 1990 году книгу «Basics of Qualitative Research», где предложил более формализованную и структурированную версию grounded theory с акцентом на кодирование по осям и условную матрицу. Глейзер, напротив, критиковал эту версию за излишнюю предопределённость и отклонение от принципа «возникновения» теории из данных, настаивая на спонтанности и минимуме предварительных допущений.

В дальнейшем появились и другие интерпретации: конструктивистская grounded theory (К. Чармаз, 2006), феминистская и постмодернистская версии. К началу XXI века grounded theory стала одной из самых распространённых методологий в качественных исследованиях, однако её применение часто носит эклектичный характер, заимствуя отдельные процедуры без соблюдения исходных философских принципов.

Основные принципы

Методология grounded theory базируется на нескольких фундаментальных принципах, отличающих её от других качественных подходов:

• Одновременность сбора и анализа данных. Исследователь не ждёт завершения полевого этапа, а начинает кодировать и интерпретировать данные сразу после их получения. Результаты промежуточного анализа направляют дальнейший сбор данных (теоретическая выборка).
• Теоретическая выборка. В отличие от случайной или стратифицированной выборки в количественных исследованиях, здесь выбор новых случаев (людей, событий, документов) определяется потребностями развивающейся теории. Исследователь ищет данные, которые могут подтвердить, опровергнуть или расширить возникающие категории.
• Метод постоянных сравнений. Каждый новый фрагмент данных (код, категория) сравнивается со всеми предыдущими. Это позволяет выявлять сходства, различия и нюансы, а не просто накапливать примеры.
• Теоретическая насыщенность. Сбор данных прекращается, когда новые данные перестают давать новую информацию для развития категорий — то есть категории становятся «насыщенными».
• Формирование теории «снизу вверх». Теория строится через последовательное абстрагирование: от конкретных кодов — к категориям, от категорий — к центральной (основной) категории, вокруг которой выстраивается объяснительная схема.

Процедуры и этапы

Хотя разные версии grounded theory предлагают различную последовательность шагов, можно выделить общий набор процедур:

Открытое кодирование

На начальном этапе исследователь разбивает данные (транскрипты интервью, полевые заметки, тексты) на мелкие фрагменты и присваивает им краткие метки — коды. Коды должны быть максимально приближены к данным, часто используются «in vivo» коды — точные выражения респондентов. Цель — выявить все возможные смыслы и темы.

Осевое кодирование

После формирования первоначального набора кодов исследователь группирует их в более абстрактные категории и устанавливает связи между ними. В версии Страусса и Корбин осевое кодирование предполагает использование «парадигмы кодирования»: условия — контекст — стратегии действия/взаимодействия — последствия.

Избирательное кодирование

На завершающем этапе выделяется одна центральная (основная) категория, которая интегрирует все остальные. Исследователь систематически связывает её с другими категориями, формулируя теоретическую схему. Результатом становится описание процесса или явления, а также выявление причинно-следственных связей.

Написание меморандумов (memoing)

На протяжении всего исследования ведётся запись аналитических заметок — меморандумов. В них фиксируются размышления о кодах, категориях, связях, гипотезы и вопросы. Меморандумы служат промежуточным звеном между данными и итоговой теорией.

Основные направления (школы)

Классическая (глейзеровская) grounded theory

Барни Глейзер настаивает на том, что исследователь должен подходить к данным без предварительных теоретических рамок и даже без чтения литературы по теме до завершения анализа. Кодирование остаётся максимально открытым, а теория «возникает» спонтанно. Глейзер критикует формализованные процедуры за то, что они навязывают данные, а не позволяют им «говорить самим за себя».

Страуссовская (формализованная) grounded theory

Ансельм Страусс и Джульетта Корбин предложили более структурированный подход с чёткими техниками кодирования (открытое, осевое, избирательное) и использованием условной матрицы для учёта контекста. Эта версия стала наиболее популярной в учебниках и прикладных исследованиях, но подвергалась критике за излишнюю механистичность.

Конструктивистская grounded theory

Кэти Чармаз (2006) предложила версию, основанную на конструктивистской эпистемологии. Она подчёркивает, что теория не «открывается» в данных, а конструируется исследователем в диалоге с участниками. Чармаз отказывается от объективистских допущений классической версии и акцентирует рефлексивность, множественность интерпретаций и позицию исследователя.

Критика

Методология grounded theory неоднократно подвергалась критике с разных позиций:

• Эпистемологическая неопределённость. Критики (например, Н. Дензин) указывают на внутреннее противоречие между позитивистскими корнями метода (стремление к объективной теории) и его качественной, интерпретативной природой. Разные версии grounded theory по-разному решают это противоречие, но единого решения нет.
• Иллюзия «чистого индуктивного вывода». Полное отсутствие предварительных теоретических допущений, как того требует Глейзер, признаётся большинством методологов нереалистичным. Любой исследователь входит в поле с определёнными знаниями и предпосылками.
• Трудоёмкость и субъективность. Процедуры grounded theory требуют больших временных затрат и высокой квалификации исследователя. Результаты могут сильно варьировать в зависимости от интерпретации кодов и категорий.
• Проблема обобщения. Теории, построенные на основе grounded theory, часто носят локальный характер и не поддаются статистическому обобщению. Это ограничивает их применение для выработки политик или прогнозирования.
• Риск «методологического ритуализма». В некоторых исследованиях grounded theory сводится к механическому выполнению процедур кодирования без глубокого теоретического осмысления, что приводит к банальным или тривиальным выводам.

Применение

Несмотря на критику, grounded theory широко применяется в различных областях:

• Социология — изучение социальных процессов, профессиональных культур, девиантного поведения.
• Психология — исследование переживаний, идентичности, механизмов совладания.
• Медицина и здравоохранение — анализ опыта пациентов, взаимодействия врачей и пациентов, принятия решений в клинической практике.
• Образование — изучение педагогических практик, мотивации учащихся, профессионального развития учителей.
• Управление и организация — анализ организационных изменений, лидерства, принятия решений в условиях неопределённости.
• Информационные технологии — исследование пользовательского опыта, процессов внедрения ИТ-систем.

Влияние

Grounded theory оказала значительное влияние на развитие качественных методов в целом. Она способствовала признанию качественных исследований как полноценного способа производства научного знания, а не просто «предварительного этапа» перед количественными опросами. Метод стимулировал развитие других подходов, таких как феноменологический анализ, нарративный анализ и дискурс-анализ. В то же время, многие исследователи используют отдельные элементы grounded theory (например, открытое кодирование или метод постоянных сравнений) в рамках более широких исследовательских дизайнов, не претендуя на построение целостной теории.

Источники

• Glaser, B. G., & Strauss, A. L. (1967). The Discovery of Grounded Theory: Strategies for Qualitative Research. Aldine.
• Strauss, A. L., & Corbin, J. M. (1990). Basics of Qualitative Research: Grounded Theory Procedures and Techniques. Sage.
• Charmaz, K. (2006). Constructing Grounded Theory: A Practical Guide through Qualitative Analysis. Sage.
• Corbin, J. M., & Strauss, A. L. (2008). Basics of Qualitative Research: Techniques and Procedures for Developing Grounded Theory (3rd ed.). Sage.
• Дензин, Н. К., & Линкольн, И. С. (ред.). (2018). Стратегии качественного исследования. Смысл.