Завещательный отказ

Завещательный отказ (лат. legatum, от legare — завещать, назначать) — это распоряжение наследодателя, сделанное в завещании, о возложении на одного или нескольких наследников исполнения за счёт наследства какой-либо обязанности имущественного характера в пользу одного или нескольких лиц (отказополучателей, легатариев), которые приобретают право требовать этого исполнения. Является одним из видов завещательных распоряжений, не связанных с назначением наследника, и регулируется нормами наследственного права. В отличие от наследования, отказополучатель не становится собственником имущества, а приобретает лишь обязательственное право требования к наследнику, на которого возложен отказ.

Правовая природа и отличия от смежных институтов

Завещательный отказ представляет собой одностороннюю сделку, совершаемую путём включения соответствующего условия в завещание. Он не требует согласия отказополучателя при составлении завещания, однако последний вправе отказаться от получения отказа. Основное отличие завещательного отказа от наследования по завещанию заключается в том, что отказополучатель (легатарий) не является наследником: он не отвечает по долгам наследодателя, не несёт расходов на содержание наследства и не обязан принимать наследство в целом. Его правовой статус сводится к статусу кредитора по отношению к наследнику, обременённому отказом.

Институт завещательного отказа следует отличать от завещательного возложения (modus). Завещательное возложение — это поручение наследнику совершить какое-либо действие имущественного или неимущественного характера, направленное на осуществление общеполезной цели (например, содержание домашнего животного, передача книг в библиотеку). В отличие от отказа, возложение может быть как имущественным, так и неимущественным, а его выгодоприобретателем может быть неопределённый круг лиц или общество в целом. Завещательный же отказ всегда имеет конкретного получателя — отказополучателя, и его предметом является исключительно имущественное предоставление.

История развития института

Завещательный отказ известен ещё римскому праву, где он назывался легатом (legatum). В Древнем Риме легат представлял собой распоряжение наследодателя о выдаче определённого имущества или права третьему лицу за счёт наследства. Римское право различало несколько видов легатов: легат per vindicationem (устанавливал право собственности отказополучателя на конкретную вещь), легат per damnationem (возлагал на наследника обязанность передать вещь), легат sinendi modo (обязывал наследника не препятствовать отказополучателю взять вещь) и другие. Позднее, в постклассический период, появился фидеикомисс (fideicommissum) — неформальное поручение наследодателя наследнику передать имущество третьему лицу, который со временем слился с легатом.

В российском дореволюционном праве завещательный отказ (легат) также был известен, но его применение было ограничено. Свод законов Российской империи допускал возложение на наследника обязанности выдать определённое имущество или уплатить сумму денег третьему лицу. В советский период, с отменой частной собственности и существенным ограничением наследования, институт завещательного отказа был упразднён. Он был восстановлен в современном российском законодательстве с принятием части третьей Гражданского кодекса РФ (ГК РФ) в 2001 году, вступившей в силу с 1 марта 2002 года.

Предмет и содержание завещательного отказа

Предметом завещательного отказа может быть любое имущественное предоставление: передача вещи (в том числе недвижимости, транспортного средства, предметов обихода), уплата денежной суммы, выполнение работы или оказание услуги, предоставление права пользования имуществом (например, проживание в квартире, переходящей по наследству другому лицу), передача имущественного права (например, права требования по договору займа) или освобождение от имущественной обязанности (например, погашение долга отказополучателя перед третьим лицом).

Наиболее распространённым на практике является завещательный отказ в виде предоставления права пользования жилым помещением. Например, наследодатель завещает квартиру своему сыну, но возлагает на него обязанность предоставить право пожизненного проживания в этой квартире своей престарелой матери (отказополучателю). В этом случае сын становится собственником квартиры, но обязан не препятствовать проживанию матери. Право пользования жилым помещением, предоставленное по завещательному отказу, сохраняется за отказополучателем даже при переходе права собственности на это помещение к другому лицу (например, при продаже квартиры наследником). Это право не подлежит государственной регистрации как обременение, но подлежит защите в судебном порядке.

Субъекты отношений

В отношениях по завещательному отказу участвуют три стороны:

1. Наследодатель (завещатель) — лицо, которое в своём завещании делает распоряжение о завещательном отказе. Он должен обладать полной дееспособностью на момент составления завещания.
2. Наследник, обременённый отказом — лицо, которое наследует имущество и обязано исполнить завещательный отказ. Это может быть наследник по завещанию или по закону, если завещание не охватывает всё наследство. Если наследник, на которого возложен отказ, отказывается от наследства, обязанность по исполнению отказа переходит к другим наследникам, получившим его долю.
3. Отказополучатель (легатарий) — лицо, в пользу которого установлен отказ. Им может быть любое физическое или юридическое лицо, а также неопределённый круг лиц (например, «моим соседям по дому»). Однако на практике чаще указываются конкретные лица. Отказополучатель может быть назначен как из числа наследников, так и из числа посторонних лиц. Если отказополучатель умирает до открытия наследства или отказывается от получения отказа, право на получение отказа не переходит к его наследникам, если иное не установлено в завещании.

Исполнение завещательного отказа

Исполнение завещательного отказа возлагается на наследника, принявшего наследство. Наследник обязан исполнить отказ в пределах стоимости перешедшего к нему наследственного имущества, за вычетом долгов наследодателя. Если стоимость наследства недостаточна для исполнения всех отказов, они удовлетворяются пропорционально. Отказополучатель имеет право требовать исполнения отказа в судебном порядке, если наследник уклоняется от его исполнения.

Срок для предъявления требования отказополучателем составляет три года со дня открытия наследства. Если в течение этого срока отказополучатель не потребовал исполнения, его право прекращается. Исключение составляют отказы, связанные с предоставлением права пользования жилым помещением на срок жизни отказополучателя — они действуют до смерти отказополучателя, независимо от того, когда он заявил требование.

Завещательный отказ в российском законодательстве

В Российской Федерации завещательный отказ регулируется статьями 1137–1138 Гражданского кодекса РФ. Основные положения:

• Завещательный отказ может быть установлен только в завещании. Не допускается установление отказа в наследственном договоре или в совместном завещании супругов, если иное не предусмотрено законом (на практике такие случаи редки).
• Содержание завещания может исчерпываться завещательным отказом, то есть завещание может быть составлено исключительно с целью возложения отказа на наследников по закону.
• Если наследник, обременённый отказом, отказывается от наследства, обязанность по исполнению отказа переходит к другим наследникам, получившим его долю. Если наследников несколько, отказ исполняется пропорционально их долям.
• Отказополучатель не отвечает по долгам наследодателя и не несёт расходов на содержание наследства.
• Завещательный отказ может быть отменён или изменён завещателем путём составления нового завещания.

Проблемы и судебная практика

На практике завещательный отказ часто становится предметом споров. Наиболее типичные ситуации:

• Споры о праве пользования жилым помещением. Отказополучатель, получивший право пожизненного проживания, может требовать вселения, а наследник-собственник — выселения, если отказополучатель не проживает в помещении длительное время. Судебная практика исходит из того, что право пользования, предоставленное по завещательному отказу, является бессрочным и не зависит от фактического проживания.
• Недостаточность наследственного имущества. Если наследник принял наследство, но его стоимость меньше объёма отказов, он обязан исполнить их в пределах стоимости. Если наследник не принял наследство, отказ не исполняется.
• Отказ от наследства наследником, обременённым отказом. Наследник вправе отказаться от наследства, и тогда обязанность по исполнению отказа переходит к другим наследникам. Однако если все наследники отказались, отказ не исполняется, и имущество становится выморочным.
• Смерть отказополучателя. Если отказополучатель умер до открытия наследства или одновременно с наследодателем, право на получение отказа не переходит к его наследникам, если в завещании не указано иное. Исключение — случаи, когда отказ установлен в пользу нескольких лиц с указанием долей.

Завещательный отказ в зарубежном праве

В странах континентального права (Германия, Франция, Италия) институт завещательного отказа (легата) сохранился в форме, близкой к римскому праву. В Германии (§ 1939, 2147–2191 Гражданского уложения) различают легат (Vermächtnis) — распоряжение о предоставлении имущественной выгоды третьему лицу, и возложение (Auflage) — поручение совершить действие. Во Франции (ст. 1002–1024 Гражданского кодекса) легат может быть универсальным (назначение наследника) или частным (отказ). В англо-американском праве (Великобритания, США) аналогом завещательного отказа является legacy или bequest — распоряжение о передаче конкретного имущества или денежной суммы, которое может быть как общим, так и конкретным.

Источники

• Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть третья (статьи 1137–1138).
• Комментарий к Гражданскому кодексу РФ (постатейный). Под ред. П. В. Крашенинникова. — М.: Статут, 2020.
• Гражданское право: учебник. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. — М.: Проспект, 2019.
• Римское частное право: учебник. Под ред. И. Б. Новицкого, И. С. Перетерского. — М.: Юристъ, 2004.
• Судебная практика Верховного Суда РФ по делам о наследственных спорах (обзоры за 2015–2023 гг.).