Иностранное должностное лицо

Иностранное должностное лицо — это юридический термин, используемый в международном и национальном праве для обозначения любого лица, занимающего какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, а также любого лица, выполняющего публичные функции для иностранного государства, включая работу в государственных предприятиях и международных публичных организациях. Понятие является ключевым для определения субъектов коррупционных преступлений, таких как дача взятки, коммерческий подкуп и злоупотребление влиянием, а также для регулирования деятельности транснациональных корпораций и финансовых институтов.

Определение и правовая основа

Термин «иностранное должностное лицо» (ИДЛ) не имеет единого универсального определения, однако его содержание раскрывается через ряд международных конвенций и национальных законов. Основополагающим документом является Конвенция Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок (1997 год). Согласно статье 1 Конвенции ОЭСР, под иностранным должностным лицом понимается:

• любое лицо, занимающее назначаемую или выборную должность в законодательном, административном или судебном органе иностранного государства;
• любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для государственного агентства или государственного предприятия;
• любое должностное лицо или агент международной публичной организации.

Аналогичные определения содержатся в Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции (2003 год, ратифицирована Российской Федерацией в 2006 году) и в Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (1999 год). В законодательстве Российской Федерации понятие «иностранное должностное лицо» закреплено в примечании 1 к статье 290 Уголовного кодекса РФ («Получение взятки») и в примечании 2 к статье 291 УК РФ («Дача взятки»). Согласно этим нормам, под иностранным должностным лицом понимается:

• любое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства;
• любое лицо, выполняющее какие-либо публичные функции для иностранного государства, в том числе для государственного предприятия или учреждения.

Категории иностранных должностных лиц

Понятие охватывает широкий круг лиц, которые могут быть классифицированы по нескольким признакам.

По типу органа власти

• Законодательные органы: депутаты парламентов, члены законодательных собраний регионов (например, сенаторы и члены Палаты представителей Конгресса США, депутаты Бундестага ФРГ, члены Национального собрания Франции).
• Исполнительные органы: главы государств и правительств (президенты, премьер-министры), министры, руководители ведомств, государственные служащие (чиновники) любого уровня.
• Судебные органы: судьи всех инстанций, в том числе конституционных, верховных и арбитражных судов, а также судьи международных трибуналов.
• Административные органы: сотрудники государственных комитетов, агентств, надзорных органов (налоговые, таможенные, антимонопольные службы), а также сотрудники полиции и вооруженных сил.

По функциональному признаку

• Лица, выполняющие публичные функции для иностранного государства: это могут быть не только штатные государственные служащие, но и лица, привлеченные на договорной основе для выполнения публичных задач. Например, внешние консультанты, эксперты, аудиторы, работающие по заказу правительства, а также члены государственных комиссий и советов.
• Должностные лица государственных предприятий: руководители и члены правлений компаний, в которых государство владеет контрольным пакетом акций или которые выполняют публичные функции (например, национальные авиаперевозчики, почтовые службы, энергетические монополии). Важно, что статус такого лица как ИДЛ зависит от того, выполняет ли предприятие публичную функцию (например, обеспечение безопасности, здравоохранения, транспорта) или действует исключительно на коммерческой основе.
• Должностные лица международных организаций: сотрудники ООН, Всемирного банка, Международного валютного фонда, Всемирной торговой организации, Европейского союза, СНГ, Евразийского экономического союза и других межгосударственных объединений. К ним относятся как высшие руководители (генеральные секретари, директора), так и рядовые сотрудники, выполняющие публичные функции.

По уровню ответственности

• Высокопоставленные должностные лица: президенты, премьер-министры, министры, руководители центральных банков, послы. Подкуп таких лиц обычно считается особо тяжким преступлением.
• Среднее звено: руководители департаментов, начальники отделов, региональные чиновники.
• Низовое звено: рядовые государственные служащие, сотрудники полиции, таможенники, налоговые инспекторы.

Правовое значение и ответственность

Понятие «иностранное должностное лицо» имеет решающее значение для квалификации преступлений, связанных с коррупцией в международном бизнесе.

Уголовная ответственность

Дача взятки (подкуп) иностранному должностному лицу является уголовным преступлением в большинстве стран мира, включая Россию. В Уголовном кодексе РФ ответственность за дачу взятки иностранному должностному лицу наступает по статье 291 УК РФ, а за получение взятки — по статье 290 УК РФ. При этом российское законодательство не устанавливает отдельной статьи за подкуп именно иностранного должностного лица, а распространяет общие нормы о взяточничестве на такие случаи. Наказание может включать крупные штрафы (до 100-кратной суммы взятки), лишение свободы на срок до 15 лет, а также конфискацию имущества.

В международной практике наиболее строгие меры применяются в США (Закон о коррупции за рубежом, FCPA), Великобритании (Закон о взяточничестве, UK Bribery Act) и странах ОЭСР. Например, по FCPA компании могут быть оштрафованы на сумму до 2 миллионов долларов за каждый акт подкупа, а физические лица — на сумму до 250 тысяч долларов и/или лишены свободы на срок до 5 лет. Кроме того, возможно применение конфискации доходов, полученных в результате коррупционной сделки.

Административная и гражданская ответственность

Помимо уголовной, за подкуп ИДЛ может наступать административная ответственность (например, в виде запрета на участие в государственных закупках) и гражданско-правовая (взыскание убытков, расторжение контрактов). Компании, уличенные в подкупе, могут быть включены в «черные списки» международных финансовых организаций, что лишает их доступа к кредитам и грантам.

Сложности и нюансы правоприменения

Применение норм о подкупе иностранных должностных лиц сопряжено с рядом сложностей.

• Разграничение публичной и коммерческой функций: сложно определить, является ли сотрудник государственного предприятия ИДЛ, если предприятие действует на рыночных условиях. Например, сотрудник государственной нефтяной компании может считаться ИДЛ, если компания выполняет публичные функции (обеспечение энергетической безопасности), но не считаться таковым, если она действует как обычный коммерческий игрок.
• Статус членов королевских семей и политических партий: в некоторых юрисдикциях члены королевских семей и высокопоставленные члены правящих партий могут приравниваться к ИДЛ, если они выполняют публичные функции.
• Проблема «посредников»: часто подкуп осуществляется не напрямую, а через посредников (консультантов, агентов, дочерние компании). В этом случае необходимо доказать, что посредник действовал по поручению и в интересах принципала, а также что принципал знал или должен был знать о незаконном характере платежа.
• Юрисдикционные коллизии: преступление может быть совершено на территории одной страны, а должностное лицо принадлежать другой. Возникают вопросы о том, какой закон применять и какое государство имеет право на расследование. Международные конвенции (например, ОЭСР) обязывают страны-участницы установить экстерриториальную юрисдикцию, то есть преследовать своих граждан и компании за подкуп ИДЛ, даже если преступление совершено за границей.

Примеры из практики

Наиболее известные дела о подкупе иностранных должностных лиц связаны с крупными транснациональными корпорациями.

• Дело Siemens (2008 год): немецкий концерн признал себя виновным в подкупе должностных лиц в ряде стран (Аргентина, Бангладеш, Венесуэла, Россия и др.) для получения контрактов. Общая сумма штрафов, выплаченных властям США и Германии, превысила 1,6 миллиарда долларов.
• Дело Odebrecht (2016 год): бразильская строительная компания призналась в подкупе чиновников в 12 странах Латинской Америки и Африки. Штраф составил около 3,5 миллиарда долларов.
• Дело GlaxoSmithKline (2014 год): британская фармацевтическая компания была оштрафована китайскими властями на 500 миллионов долларов за подкуп врачей и чиновников для продвижения своих лекарств.

В российской практике известны случаи привлечения к ответственности за подкуп иностранных должностных лиц, однако они менее многочисленны и часто связаны с коррупцией в странах СНГ.

Заключение

Понятие «иностранное должностное лицо» является краеугольным камнем современной системы противодействия международной коррупции. Оно позволяет привлекать к ответственности как физических лиц, так и корпорации за подкуп чиновников за рубежом, способствуя созданию равных конкурентных условий в мировой экономике. В России данное понятие закреплено в Уголовном кодексе, что отражает приверженность страны международным антикоррупционным стандартам. Несмотря на сложности правоприменения, связанные с определением статуса и юрисдикционными вопросами, борьба с подкупом ИДЛ остается одним из приоритетных направлений международного сотрудничества.

Источники

1. Конвенция ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок (1997).
2. Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции (2003).
3. Уголовный кодекс Российской Федерации (статьи 290, 291, примечания).
4. Федеральный закон «О противодействии коррупции» от 25.12.2008 № 273-ФЗ.
5. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) / под ред. А.В. Бриллиантова.
6. Материалы дел о коррупции (Siemens, Odebrecht, GlaxoSmithKline) из открытых источников (решения судов, пресс-релизы Минюста США).