Формальная экспертиза Роспатента

Формальная экспертиза Роспатента — это первый этап государственной проверки заявки на изобретение, полезную модель, промышленный образец или товарный знак, проводимый Федеральной службой по интеллектуальной собственности (Роспатент). В ходе формальной экспертизы устанавливается соблюдение заявителем требований к комплектности и оформлению документов, а также проверяется наличие необходимых реквизитов и уплата пошлин. Данный этап предшествует экспертизе по существу (для изобретений и промышленных образцов) и является обязательным для всех видов объектов интеллектуальной собственности, охраняемых в соответствии с Гражданским кодексом РФ (часть четвёртая).

История и правовая основа

Формальная экспертиза как процедура была введена в советском патентном праве в 1960-х годах и сохранилась в законодательстве Российской Федерации после 1991 года. Основные нормы, регулирующие проведение формальной экспертизы, закреплены в Гражданском кодексе РФ (статьи 1384, 1390, 1391, 1497) и в Административном регламенте, утверждённом приказом Минэкономразвития России от 30 сентября 2020 года № 636 (в действующей редакции). Процедура формальной экспертизы применяется ко всем заявкам, поданным в Роспатент, независимо от страны происхождения заявителя.

Порядок проведения формальной экспертизы

Формальная экспертиза начинается после регистрации заявки в Роспатенте и уплаты соответствующей пошлины. Срок проведения формальной экспертизы составляет, как правило, два месяца с даты поступления заявки, но может быть продлён при необходимости запроса дополнительных документов.

Проверка комплектности документов

На первом этапе эксперт проверяет наличие всех обязательных документов, предусмотренных ГК РФ и регламентом. Для изобретения, полезной модели и промышленного образца обязательными являются:

• заявление о выдаче патента с указанием автора (авторов) и заявителя (заявителей);
• описание объекта;
• формула изобретения или полезной модели (для промышленного образца — перечень существенных признаков);
• чертежи (если они необходимы для понимания сущности объекта);
• реферат;
• документ об уплате пошлины (или основание для освобождения от уплаты).

Для товарного знака обязательными документами являются:

• заявление о государственной регистрации обозначения;
• изображение обозначения;
• перечень товаров и услуг, для которых испрашивается регистрация;
• документ об уплате пошлины.

Проверка оформления документов

Эксперт оценивает соответствие документов требованиям к оформлению: шрифт, формат страниц, нумерация, подписи, наличие печатей (для юридических лиц). Особое внимание уделяется правильности заполнения заявления: указание полных наименований заявителя и автора, их адресов, а также корректное указание индекса МПК (Международной патентной классификации) для изобретений и полезных моделей.

Проверка уплаты пошлин

Формальная экспертиза включает проверку факта уплаты патентной пошлины за подачу заявки и за проведение формальной экспертизы. Размеры пошлин устанавливаются постановлением Правительства РФ и периодически индексируются. При отсутствии документа об уплате или при неполной уплате заявителю направляется уведомление с требованием доплатить в установленный срок.

Запрос дополнительных материалов

Если в ходе формальной экспертизы выявляются недостатки (отсутствие документа, неверное оформление, неполная уплата пошлины), заявителю направляется запрос. Заявитель обязан ответить на запрос в течение двух месяцев (с возможностью продления при наличии уважительных причин). В случае невыполнения требований запроса заявка признаётся отозванной.

Результаты формальной экспертизы

По итогам формальной экспертизы принимается одно из следующих решений:

• положительное решение — заявка соответствует требованиям, и она передаётся на следующий этап (экспертизу по существу для изобретений и промышленных образцов, или на регистрацию для товарных знаков);
• отрицательное решение — заявка не соответствует требованиям, и заявителю отказывается в выдаче патента или регистрации товарного знака. Отказ может быть обжалован в Палату по патентным спорам и в судебном порядке.

Для полезных моделей формальная экспертиза является единственным этапом проверки: после её успешного завершения выносится решение о выдаче патента без проведения экспертизы по существу. Для изобретений и промышленных образцов формальная экспертиза предшествует экспертизе по существу, которая проводится по заявлению заявителя или по истечении определённого срока.

Особенности для разных объектов

Изобретения и полезные модели

При формальной экспертизе заявок на изобретения и полезные модели проверяется наличие формулы, описание чертежей (если они есть), а также соответствие названия объекта его сущности. Для полезных моделей дополнительно проверяется, что заявка подана на техническое решение, относящееся к устройству (не к способу или веществу).

Промышленные образцы

Для промышленных образцов формальная экспертиза включает проверку изображений (фотографий или рисунков) на предмет их чёткости и полноты отображения внешнего вида изделия. Также проверяется, что заявка не содержит признаков, противоречащих общественным интересам, принципам гуманности и морали.

Товарные знаки

При формальной экспертизе заявок на товарные знаки проверяется правильность указания классов МКТУ (Международной классификации товаров и услуг), а также соответствие изображения знака требованиям к его воспроизведению. На этом этапе не проводится проверка на тождество или сходство с ранее зарегистрированными знаками — это осуществляется на этапе экспертизы по существу.

Значение формальной экспертизы

Формальная экспертиза выполняет функцию фильтра, отсеивающего заявки, не соответствующие минимальным требованиям законодательства. Это позволяет сократить нагрузку на экспертов, проводящих экспертизу по существу, и ускорить рассмотрение добросовестно оформленных заявок. Для заявителей формальная экспертиза является важным этапом, на котором можно оперативно исправить ошибки в оформлении без потери даты приоритета.

Критика и проблемы

Среди основных недостатков формальной экспертизы отмечаются:

• длительные сроки — в ряде случаев двухмесячный срок может быть превышен из-за загруженности Роспатента;
• формализм — эксперты иногда предъявляют избыточные требования к оформлению, что приводит к дополнительным запросам и затягиванию процесса;
• недостаточная автоматизация — несмотря на внедрение электронной подачи заявок, часть процедур остаётся бумажной, что увеличивает время обработки.

В 2020-х годах Роспатент предпринимает меры по оптимизации формальной экспертизы, включая внедрение автоматизированных систем проверки и сокращение перечня обязательных документов для некоторых категорий заявок.

Источники

• Гражданский кодекс Российской Федерации (часть четвёртая) от 18 декабря 2006 года № 230-ФЗ (статьи 1384, 1390, 1391, 1497).
• Приказ Минэкономразвития России от 30 сентября 2020 года № 636 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по интеллектуальной собственности государственной услуги по государственной регистрации изобретения и выдаче патента на изобретение...».
• Постановление Правительства РФ от 10 декабря 2008 года № 941 «Об утверждении Положения о патентных и иных пошлинах».
• Официальные разъяснения Роспатента по вопросам проведения формальной экспертизы (2021–2024).