Закон о ложных претензиях

Закон о ложных претензиях (англ. False Claims Act, также известен как «Закон Линкольна») — федеральный закон США, принятый в 1863 году, который устанавливает гражданско-правовую ответственность за представление заведомо ложных требований об оплате государству (федеральному правительству США) или за сокрытие обязательств перед ним. Ключевой особенностью закона является положение qui tam (от лат. qui tam pro domino rege quam pro se ipso in hac parte sequitur — «тот, кто преследует по закону как для короля, так и для себя»), позволяющее частным лицам (информаторам, или «релэйторам») подавать иски от имени правительства США и получать часть взысканных средств.

История

Принятие в 1863 году

Закон был принят Конгрессом США 2 марта 1863 года по инициативе президента Авраама Линкольна в разгар Гражданской войны. Основной причиной послужили массовые злоупотребления поставщиков, продававших армии Союза бракованные продукты (например, опилки вместо пороха, гнилое мясо, неисправное оружие) по завышенным ценам. Закон был направлен на борьбу с мошенничеством против правительства и стимулирование граждан сообщать о нарушениях.

Период бездействия (1943—1986)

В 1943 году, после ряда судебных споров, Конгресс внёс поправки, существенно ослабившие закон. В частности, были введены ограничения на вознаграждение информаторов и усилен контроль Министерства юстиции за исками qui tam. В результате количество исков резко сократилось, а закон фактически перестал работать как эффективный инструмент борьбы с мошенничеством.

Реформы 1986 года

В 1986 году, на фоне скандалов с оборонными подрядчиками (например, история с завышением цен на молотки и гаечные ключи в ВВС США), Конгресс принял поправки, значительно усилившие закон. Были увеличены размеры штрафов (до трёхкратного размера ущерба), расширены права информаторов, введена защита от увольнения и преследования для работников, сообщивших о нарушениях. С этого периода начался современный этап активного применения закона.

Изменения XXI века

В 2009 году был принят Закон о восстановлении правоприменения в отношении ложных претензий (Fraud Enforcement and Recovery Act, FERA), который расширил сферу действия закона на случаи мошенничества с ипотечными кредитами, связанными с федеральным финансированием, и уточнил определение «ложной претензии». В 2010 году Закон Додда — Франка (Dodd-Frank Act) внёс поправки, касающиеся мошенничества в финансовом секторе. В 2016 году Верховный суд США в деле Universal Health Services, Inc. v. United States ex rel. Escobar уточнил доктрину «подразумеваемой сертификации», подтвердив, что закон может применяться, когда подрядчик получает оплату, молчаливо подтверждая соблюдение всех требований, даже если явно не заявляет об этом.

Основные положения

Определение ложной претензии

Закон квалифицирует как нарушение любое действие, при котором лицо или организация:

• заведомо представляет или заставляет представить федеральному правительству ложное или мошенническое требование об оплате;
• заведомо создаёт или использует ложную запись или заявление для получения оплаты от правительства;
• сговаривается с другими лицами для нарушения закона;
• заведомо хранит, использует или передаёт правительству имущество, зная, что оно получено обманным путём;
• заведомо делает ложную запись, чтобы скрыть обязательство перед правительством.

Ответственность

Нарушитель несёт гражданско-правовую ответственность в виде:

• штрафа в размере от 5 000 до 10 000 долларов США за каждую ложную претензию (с учётом инфляции по состоянию на 2024 год — от 12 537 до 25 076 долларов);
• возмещения трёхкратного размера ущерба, причинённого правительству (трехкратные убытки).

Положение qui tam

Это центральный механизм закона. Частное лицо (релэйтор) может подать иск от имени правительства США. Иск подаётся под печатью (under seal), то есть в закрытом режиме, чтобы не предупредить ответчика о расследовании. Правительство (Министерство юстиции) в течение 60 дней (с возможностью продления) решает, вступиться ли в дело (intervene). Если правительство вступается, оно ведёт процесс, а релэйтор получает 15–25% от взысканной суммы. Если правительство отказывается, релэйтор может вести дело самостоятельно, и его доля может составить 25–30%. Если в деле фигурируют доказательства, уже известные правительству, доля релэйтора может быть снижена до 10%.

Применение

Сферы мошенничества

Закон применяется в нескольких основных областях:

• Здравоохранение — наиболее активная сфера. Иски против фармацевтических компаний, больниц, врачей, завышающих счета по программам Medicare и Medicaid (например, скандал с компанией Pfizer в 2009 году — штраф 2,3 млрд долларов за незаконный маркетинг препарата Bextra).
• Оборонная промышленность — мошенничество с контрактами Министерства обороны, завышение цен на запчасти, поставка некачественной техники.
• Финансовый сектор — ипотечное мошенничество, нарушения при кредитовании, субсидируемом государством (FHA, VA).
• Строительство и инфраструктура — завышение смет, использование несертифицированных материалов по федеральным контрактам.
• Научные исследования — мошенничество с грантами федеральных агентств (NIH, NSF).

Статистика

По данным Министерства юстиции США, с 1986 по 2023 год по Закону о ложных претензиях было взыскано более 75 миллиардов долларов. Только в 2023 финансовом году правительство получило около 2,68 миллиарда долларов по урегулированным и судебным делам. Более 80% исков в современной практике подаются релэйторами по положению qui tam.

Критика

Злоупотребления и «ловля на удочку»

Критики закона, в том числе представители бизнеса и некоторые юристы, указывают на возможность злоупотреблений со стороны релэйторов. Высокое вознаграждение стимулирует подачу исков, основанных на слухах, неполной информации или ошибочной интерпретации контрактов. Это создаёт дополнительную нагрузку на суды и вынуждает компании идти на внесудебные урегулирования (settlements) даже при отсутствии реальных нарушений, чтобы избежать судебных издержек и репутационного ущерба.

Эффективность для малого бизнеса

Малые предприятия и подрядчики, не имеющие ресурсов для длительных судебных разбирательств, оказываются в уязвимом положении. Даже незначительные формальные ошибки в отчётности могут быть истолкованы как «заведомо ложные претензии», что приводит к непропорционально высоким штрафам.

Влияние на инновации

Некоторые эксперты утверждают, что угроза исков по Закону о ложных претензиях сдерживает инновации в регулируемых отраслях, особенно в фармацевтике и медицинских технологиях. Компании могут отказываться от разработки новых продуктов из-за опасений, что любые неточности в заявках на одобрение или в маркетинговых материалах приведут к многомиллионным искам.

Интересные факты

• Закон о ложных претензиях 1863 года иногда называют «Законом Линкольна» в честь его инициатора.
• Положение qui tam восходит к английскому общему праву XIII века и было призвано стимулировать граждан доносить на коррупционеров и предателей короне.
• Крупнейшее урегулирование по Закону о ложных претензиях — дело компании GlaxoSmithKline в 2012 году, которая выплатила 3 миллиарда долларов за незаконный маркетинг антидепрессантов и завышение цен на лекарства.
• Закон является одним из немногих федеральных законов США, который прямо предусматривает материальное вознаграждение для информаторов, что отличает его от аналогичных механизмов в других странах, где доносительство обычно не поощряется финансово.

Источники

• False Claims Act, 31 U.S.C. §§ 3729–3733 (текст закона)
• United States Department of Justice, Fraud Statistics — Overview, October 2023
• Universal Health Services, Inc. v. United States ex rel. Escobar, 579 U.S. 176 (2016)
• Pamela H. Bucy, Private Justice and the False Claims Act, 2002
• James B. Helmer Jr., False Claims Act: Whistleblower Litigation, 7th ed., 2020