Экстерналии

Экстерналии (внешние эффекты) — это издержки или выгоды от экономической деятельности, которые воздействуют на третьих лиц, не участвующих в данной сделке, и не отражаются в рыночных ценах. Экстерналии возникают, когда действия одного экономического агента (производителя или потребителя) влияют на благосостояние других, при этом такое влияние не компенсируется через рынок. В зависимости от характера воздействия различают отрицательные (негативные) и положительные (позитивные) экстерналии. Проблема экстерналий является одной из центральных в экономике общественного сектора и теории рыночных провалов.

История понятия

Впервые понятие экстерналий было введено в экономическую теорию английским экономистом Артуром Пигу в 1920 году в книге «Экономическая теория благосостояния». Пигу показал, что в условиях свободного рынка частные издержки (выгоды) могут расходиться с общественными, что приводит к неэффективному распределению ресурсов. Для устранения этого разрыва он предложил введение корректирующих налогов (налогов Пигу) на отрицательные экстерналии и субсидий на положительные.

В 1960 году американский экономист Рональд Коуз в статье «Проблема социальных издержек» предложил альтернативный подход, известный как теорема Коуза. Согласно ей, если права собственности четко определены и трансакционные издержки равны нулю, стороны могут самостоятельно договориться об устранении экстерналий без государственного вмешательства. Однако на практике нулевые трансакционные издержки встречаются редко, что ограничивает применимость теоремы.

Классификация экстерналий

Экстерналии классифицируются по нескольким основаниям.

По знаку воздействия

• Отрицательные (негативные) экстерналии — возникают, когда деятельность одного субъекта наносит ущерб другим. Пример: загрязнение воздуха заводом, который не платит за ущерб здоровью жителей близлежащих районов.
• Положительные (позитивные) экстерналии — возникают, когда деятельность одного субъекта приносит выгоду другим, не получающим за это плату. Пример: пчеловод, чьи пчелы опыляют сады соседних фермеров, повышая их урожайность.

По сфере возникновения

• Производственные экстерналии — связаны с производственной деятельностью. Пример: сброс отходов в реку целлюлозно-бумажным комбинатом (отрицательная производственная экстерналия).
• Потребительские экстерналии — связаны с потреблением. Пример: громкая музыка из квартиры соседа (отрицательная потребительская экстерналия) или прививка от гриппа, снижающая риск заражения других (положительная потребительская экстерналия).

По характеру воздействия на благосостояние

• Технологические экстерналии — воздействуют на производственные возможности или полезность других через изменение технологии или условий потребления. Пример: шум от аэропорта снижает стоимость жилья в окрестностях.
• Денежные (финансовые) экстерналии — воздействуют через изменение рыночных цен. Пример: строительство нового торгового центра может снизить цены на аренду в соседних зданиях. Денежные экстерналии обычно не считаются провалами рынка, так как они перераспределяют, а не сокращают общее благосостояние.

Причины возникновения

Основная причина экстерналий — отсутствие или нечеткость прав собственности на ресурсы, которые используются или затрагиваются в процессе деятельности. Когда ресурс (например, чистый воздух, вода, тишина) является общедоступным (общественное благо), у экономических агентов нет стимулов учитывать издержки или выгоды, связанные с его использованием. Это явление известно как «трагедия общин» (термин введен Гарретом Хардином в 1968 году).

Дополнительные причины включают:

• высокие трансакционные издержки, препятствующие переговорам между сторонами;
• информационную асимметрию, когда одна сторона не знает о последствиях своих действий;
• отсутствие механизмов принуждения к выполнению договоренностей.

Последствия экстерналий

Экстерналии приводят к неэффективности рынка — так называемому «провалу рынка». При отрицательных экстерналиях рыночное равновесие достигается при объеме производства, превышающем общественно оптимальный, так как производитель не учитывает внешние издержки. При положительных экстерналиях объем производства оказывается ниже общественно оптимального, так как производитель не получает компенсации за создаваемые выгоды.

В результате возникают «мертвые потери» — чистое сокращение общественного благосостояния. Например, при загрязнении воздуха общественные издержки (лечение заболеваний, снижение производительности труда) превышают частные издержки производителя, что ведет к перепроизводству товара.

Способы интернализации

Интернализация экстерналий — это процесс превращения внешних эффектов во внутренние, то есть включение их в рыночные механизмы. Основные методы:

Государственное регулирование

• Налоги Пигу — налог на каждую единицу продукции, равный величине предельного внешнего ущерба при отрицательной экстерналии. В России примером может служить плата за негативное воздействие на окружающую среду (НВОС), введенная в 1992 году. Ставки зависят от объема выбросов загрязняющих веществ.
• Субсидии Пигу — выплаты производителям или потребителям за создание положительных экстерналий. Например, субсидии на установку солнечных панелей или на вакцинацию.
• Прямые запреты и стандарты — установление предельно допустимых уровней загрязнения, шума, выбросов. В РФ действуют санитарные нормы (СанПиН), регулирующие уровень шума в жилых зонах.
• Разрешения и квоты — система торговли квотами на выбросы, как в Киотском протоколе (1997) и Парижском соглашении (2015).

Рыночные механизмы

• Теорема Коуза — добровольные переговоры между сторонами при условии четких прав собственности. Пример: договоренность между заводом и жителями о компенсации за снижение выбросов.
• Создание рынков прав на загрязнение — например, система торговли квотами на выбросы парниковых газов в Европейском союзе (EU ETS, запущена в 2005 году).
• Сертификация и маркировка — экологические сертификаты (например, «Листок жизни» в России), позволяющие потребителям выбирать товары с меньшим негативным воздействием.

Социальные нормы и институты

• Общественное давление — бойкоты, акции протеста, информационные кампании. Например, движение против пластиковых пакетов.
• Корпоративная социальная ответственность — добровольное принятие компаниями обязательств по снижению экстерналий.

Примеры экстерналий

Отрицательные экстерналии

• Загрязнение окружающей среды: выбросы промышленных предприятий, автомобильные выхлопы, разливы нефти. В России крупнейшими источниками загрязнения являются предприятия металлургии (Норильский никель, Магнитогорский металлургический комбинат) и энергетики (тепловые электростанции).
• Шумовое загрязнение: работа аэропортов, строительство, ночные клубы. В Москве жалобы на шум от строек составляют значительную часть обращений в Роспотребнадзор.
• Пробки на дорогах: каждый дополнительный водитель увеличивает время в пути для всех остальных. В крупных городах России, таких как Москва, Санкт-Петербург, Новосибирск, пробки приводят к значительным экономическим потерям.
• Курение: пассивное курение наносит вред здоровью окружающих. В России с 2013 года действует антитабачный закон, запрещающий курение в общественных местах.

Положительные экстерналии

• Образование: образованный человек приносит пользу обществу через повышение производительности труда, инновации, снижение преступности. В России высшее образование субсидируется государством именно с учетом положительных экстерналий.
• Вакцинация: коллективный иммунитет защищает даже непривитых людей. В 2020–2021 годах в России проводилась массовая вакцинация от COVID-19 с учетом этого эффекта.
• Научные исследования: фундаментальные открытия (например, теория относительности, квантовая механика) создают основу для множества прикладных технологий, но их авторы редко получают полную компенсацию.
• Озеленение городов: деревья и парки улучшают качество воздуха, снижают температуру, повышают стоимость недвижимости в районе.

Критика и ограничения концепции

Концепция экстерналий подвергается критике по нескольким направлениям. Во-первых, точное измерение величины внешних эффектов часто затруднено или невозможно. Например, как оценить ущерб от выбросов парниковых газов для будущих поколений? Во-вторых, налоги Пигу и субсидии могут быть подвержены политическому лоббизму и коррупции. В-третьих, теорема Коуза предполагает, что стороны могут вести переговоры без издержек, что на практике маловероятно, особенно при большом числе участников.

Некоторые экономисты (например, представители австрийской школы, такие как Людвиг фон Мизес и Фридрих Хайек) считают, что государственное вмешательство для интернализации экстерналий часто приводит к еще большей неэффективности, чем сами экстерналии, и предлагают опираться на развитие частной собственности и добровольные соглашения.

Экстерналии в российском законодательстве

В Российской Федерации экстерналии регулируются рядом нормативных актов. Основным законом в области охраны окружающей среды является Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (2002). Плата за негативное воздействие на окружающую среду (НВОС) взимается с 1992 года и включает плату за выбросы в атмосферу, сбросы в водные объекты и размещение отходов. В 2019 году в России началась реформа системы обращения с твердыми коммунальными отходами (ТКО), направленная на снижение отрицательных экстерналий от свалок.

В сфере здравоохранения положительные экстерналии учитываются при финансировании вакцинации в рамках Национального календаря профилактических прививок. В области образования — при субсидировании бюджетных мест в вузах.

Источники

1. Пигу А. Экономическая теория благосостояния. — М.: Прогресс, 1985.
2. Коуз Р. Фирма, рынок и право. — М.: Новое издательство, 2007.
3. Хардин Г. Трагедия общин // Science, 1968, Vol. 162, No. 3859.
4. Стиглиц Дж. Экономика государственного сектора. — М.: ИНФРА-М, 1997.
5. Федеральный закон «Об охране окружающей среды» от 10.01.2002 № 7-ФЗ.
6. Якобсон Л.И. Государственный сектор экономики: экономическая теория и политика. — М.: ГУ-ВШЭ, 2000.