Руководство Осло

Руководство Осло — это свод принципов и практических рекомендаций по использованию статистических данных для оценки инновационной деятельности на уровне предприятий, отраслей и национальных экономик. Официальное название документа — «Руководство Осло. Рекомендации по сбору и анализу данных по инновациям» (Oslo Manual: Guidelines for Collecting and Interpreting Innovation Data). Документ разработан совместно Организацией экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и Статистическим бюро Европейского союза (Евростат) и является базовым методологическим стандартом для проведения обследований инноваций в странах-членах ОЭСР и многих других государствах мира, включая Россию.

История

Первое издание «Руководства Осло» было опубликовано в 1992 году. Его появление было обусловлено необходимостью унификации подходов к измерению инноваций, которые в разных странах трактовались неоднозначно и не позволяли проводить сопоставимый международный анализ. Название «Осло» закрепилось за документом после того, как в 1992 году в норвежской столице прошла конференция, посвящённая проблемам статистики инноваций, по итогам которой и была принята первая версия руководства.

В 1997 году вышло второе издание, которое расширило понятийный аппарат и уточнило критерии классификации инноваций. Наиболее существенные изменения были внесены в третьем издании (2005 год). Именно в этой версии было дано современное определение инновации как «внедрения нового или значительно улучшенного продукта (товара или услуги) или процесса, нового метода маркетинга или нового организационного метода в деловой практике, организации рабочих мест или внешних связях». Третье издание также ввело разграничение между продуктовыми, процессными, маркетинговыми и организационными инновациями, что значительно расширило охват статистического наблюдения.

Четвёртое издание «Руководства Осло» вышло в 2018 году. Оно стало ответом на изменения в экономике, связанные с цифровизацией, глобализацией и ростом роли нематериальных активов. В этом издании было введено понятие «инновации в бизнес-моделях», а также уделено больше внимания инновациям в сфере услуг, инновациям, основанным на знаниях, и взаимодействию между различными участниками инновационных процессов (открытые инновации). Четвёртое издание также впервые включило в сферу анализа инновационную деятельность в государственном секторе и некоммерческих организациях.

Основные определения и классификации

Центральным понятием «Руководства Осло» является инновация. Согласно четвёртому изданию, инновация — это новый или улучшенный продукт или процесс (или их комбинация), который существенно отличается от предыдущих продуктов или процессов предприятия и который был предложен потенциальным пользователям (для продуктовых инноваций) или введён в эксплуатацию (для процессных инноваций).

Типы инноваций

Руководство выделяет два основных типа инноваций:

1. Продуктовые инновации — это внедрение товара или услуги, которые являются новыми или значительно улучшенными по части их характеристик или предполагаемого использования. Сюда входят улучшения в технических спецификациях, компонентах, материалах, встроенном программном обеспечении, удобстве использования или других функциональных характеристиках. Например, выпуск смартфона с принципиально новой камерой или внедрение онлайн-банкинга как новой услуги.
2. Процессные инновации — это внедрение нового или значительно улучшенного способа производства или доставки продукта. Включает значительные изменения в технологии, производственном оборудовании и/или программном обеспечении. Целью может быть снижение издержек, повышение качества, ускорение производства или улучшение условий труда. Примером может служить внедрение роботизированной сборочной линии или переход на облачные вычисления для обработки данных.

В третьем издании дополнительно выделялись маркетинговые и организационные инновации, однако в четвёртом издании они были интегрированы в более широкие категории продуктовых и процессных инноваций, либо рассматриваются как часть бизнес-процессов.

Инновационная деятельность

«Руководство Осло» определяет инновационную деятельность как все научные, технологические, организационные, финансовые и коммерческие шаги, которые фактически ведут или предназначены для ведения к реализации инноваций. К ней относятся:

• Исследования и разработки (НИОКР).
• Приобретение знаний из внешних источников (патенты, лицензии, ноу-хау).
• Приобретение машин, оборудования и программного обеспечения, необходимых для внедрения инноваций.
• Маркетинговая подготовка новых продуктов.
• Обучение персонала, связанное с внедрением инноваций.
• Проектирование и дизайн.

Степень новизны

Для оценки влияния инноваций руководство предлагает классифицировать их по степени новизны:

• Новое для предприятия — инновация, которая уже могла существовать на рынке, но внедряется впервые на данном конкретном предприятии.
• Новое для рынка — инновация, которая является новой для всех участников данного рынка (например, регионального или отраслевого).
• Новое для мира — инновация, которая не имеет аналогов нигде в мире и представляет собой принципиально новое решение.

Методология сбора данных

«Руководство Осло» не является обязательным законом, а представляет собой рекомендательный стандарт. Однако его принципы легли в основу национальных и международных обследований инноваций, в частности, Обследования инновационной деятельности в сообществе (Community Innovation Survey, CIS), которое проводится в странах Европейского союза и ассоциированных странах.

Основные методологические принципы, заложенные в руководстве:

• Единица наблюдения — предприятие (юридическое лицо), а не отрасль или регион в целом.
• Сбор данных проводится путём анкетирования (опросов) предприятий. Анкеты разрабатываются на основе рекомендаций «Руководства Осло» и адаптируются к национальным особенностям.
• Референтный период — обычно три года (для CIS) или один год. Это позволяет отслеживать динамику инновационной активности.
• Вопросы направлены на выявление факта осуществления инновационной деятельности, её типов, затрат на неё, результатов (доля продаж инновационной продукции), источников информации и барьеров для инноваций.

Применение и значение

«Руководство Осло» является ключевым инструментом для:

• Международных сопоставлений: позволяет сравнивать уровень инновационной активности в разных странах, выявлять лидеров и отстающих.
• Разработки государственной политики: данные, собранные по методологии «Руководства Осло», используются правительствами для оценки эффективности национальных инновационных систем, выявления проблемных зон и разработки мер поддержки инноваций (налоговые льготы, гранты, субсидии).
• Анализа эффективности предприятий: компании могут использовать результаты обследований для бенчмаркинга — сравнения своей инновационной активности с отраслевыми показателями.
• Научных исследований: экономисты и социологи используют данные CIS и других обследований для изучения факторов, способствующих или препятствующих инновациям, а также для оценки их влияния на экономический рост, производительность и занятость.

В России методология «Руководства Осло» используется Федеральной службой государственной статистики (Росстат) при проведении федерального статистического наблюдения за инновационной деятельностью предприятий (форма № 4-инновация). Это позволяет включать российские данные в международные базы данных ОЭСР и Евростата, несмотря на то, что Россия не является членом этих организаций.

Критика и ограничения

Несмотря на широкое признание, «Руководство Осло» подвергается критике по ряду направлений:

• Ориентация на крупные предприятия: методология лучше адаптирована для крупных промышленных компаний и хуже учитывает особенности малых и средних предприятий, а также стартапов.
• Неполный охват: руководство традиционно фокусируется на технологических инновациях (продуктовых и процессных), хотя последние издания пытаются исправить этот перекос. Инновации в сфере услуг, социальные инновации и инновации в государственном управлении часто остаются за рамками стандартных обследований.
• Сложность измерения: определение «значительного улучшения» или «новизны для рынка» часто субъективно и зависит от самооценки респондента. Это может приводить к завышению или занижению показателей.
• Запаздывание данных: обследования проводятся с задержкой в 1-3 года, что не позволяет оперативно реагировать на быстро меняющуюся инновационную среду.

Тем не менее, «Руководство Осло» остаётся наиболее авторитетным и широко используемым международным стандартом в области статистики инноваций, обеспечивающим основу для сопоставимых и систематических данных.

Источники

• Oslo Manual 2018: Guidelines for Collecting, Reporting and Using Data on Innovation, 4th Edition. OECD/Eurostat, 2018.
• Oslo Manual: Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data, 2nd Edition. OECD/Eurostat, 1997.
• Oslo Manual: Guidelines for Collecting and Interpreting Innovation Data, 3rd Edition. OECD/Eurostat, 2005.
• Федеральная служба государственной статистики (Росстат). Методологические положения по статистике инноваций.
• Гохберг Л.М., Кузнецова И.А. «Инновации в российской экономике: статистический анализ». М.: НИУ ВШЭ, 2015.