Статья 101 Договора о функционировании ЕС

Статья 101 Договора о функционировании Европейского Союза (далее — ДФЕС) — это норма права Европейского Союза, которая устанавливает запрет на антиконкурентные соглашения между предприятиями, решения ассоциаций предприятий и согласованные действия, которые могут повлиять на торговлю между государствами-членами ЕС и имеют своей целью или результатом предотвращение, ограничение или искажение конкуренции на внутреннем рынке. Статья 101 является одной из ключевых норм европейского конкурентного права, наряду со статьёй 102 (запрет злоупотребления доминирующим положением) и статьёй 107 (государственная помощь). Она применяется к широкому кругу экономических субъектов, включая частные компании, государственные предприятия и ассоциации, и охватывает как горизонтальные (между конкурентами), так и вертикальные (между поставщиками и покупателями) соглашения.

История и правовая основа

Происхождение нормы

Статья 101 ДФЕС ведёт своё происхождение от статьи 85 Римского договора 1957 года, учредившего Европейское экономическое сообщество (ЕЭС). Изначально норма была направлена на создание единого рынка, свободного от барьеров, создаваемых частными соглашениями. В 1992 году, после подписания Маастрихтского договора, статья была перенумерована в статью 81 Договора о Европейском сообществе (ДЕС). С вступлением в силу Лиссабонского договора в 2009 году она получила современный номер — 101 ДФЕС.

Структура статьи

Статья 101 ДФЕС состоит из трёх параграфов:

• Параграф 1 — устанавливает общий запрет на антиконкурентные соглашения и перечисляет примеры таких практик.
• Параграф 2 — объявляет ничтожными (недействительными) любые соглашения или решения, запрещённые в соответствии с параграфом 1.
• Параграф 3 — предусматривает возможность освобождения от запрета (индивидуальное или блоковое исключение) для соглашений, которые способствуют техническому или экономическому прогрессу, при условии, что потребители получают справедливую долю выгоды, а ограничения конкуренции являются необходимыми и не устраняют конкуренцию на существенной части рынка.

Содержание и сфера применения

Запрещённые практики (параграф 1)

Параграф 1 статьи 101 ДФЕС запрещает соглашения между предприятиями, решения ассоциаций предприятий и согласованные действия, которые могут повлиять на торговлю между государствами-членами ЕС и имеют своей целью или результатом предотвращение, ограничение или искажение конкуренции на внутреннем рынке. В тексте статьи приведён неисчерпывающий перечень таких практик:

• Прямое или косвенное установление цен (картельные соглашения о ценах).
• Ограничение или контроль производства, рынков, технического развития или инвестиций (например, квоты на выпуск продукции).
• Раздел рынков или источников снабжения (территориальный раздел, распределение клиентов).
• Применение неодинаковых условий к равноценным сделкам с другими сторонами (дискриминация), что ставит их в невыгодное конкурентное положение.
• Навязывание дополнительных обязательств, не связанных с предметом договора (связанные продажи, или tying).

Ключевые элементы для применения

Для квалификации соглашения как нарушающего статью 101 ДФЕС необходимо наличие трёх элементов:

1. Соглашение, решение или согласованные действия — не обязательно формальный договор; достаточно любого скоординированного поведения, включая «джентльменские соглашения» и обмен информацией.
2. Влияние на торговлю между государствами-членами — соглашение должно затрагивать трансграничную торговлю в ЕС (так называемый «межгосударственный элемент»).
3. Цель или результат — ограничение конкуренции — достаточно, чтобы соглашение имело антиконкурентную цель (например, фиксация цен), даже если оно не привело к фактическому ограничению.

Исключения и освобождения (параграф 3)

Параграф 3 статьи 101 ДФЕС позволяет признать соглашение допустимым, если оно:

• способствует улучшению производства или распределения товаров, либо техническому или экономическому прогрессу;
• предоставляет потребителям справедливую долю выгоды;
• не налагает на предприятия ограничений, не являющихся необходимыми для достижения этих целей;
• не даёт предприятиям возможности устранить конкуренцию на значительной части рынка.

Освобождение может быть:

• Индивидуальным — по решению Европейской комиссии или национального антимонопольного органа.
• Блоковым — на основании регламентов Комиссии, которые освобождают целые категории соглашений (например, регламенты о вертикальных соглашениях, о специализации, об исследованиях и разработках).

Применение и правоприменение

Европейская комиссия

Основным органом, отвечающим за соблюдение статьи 101 ДФЕС, является Европейская комиссия (Генеральный директорат по конкуренции). Комиссия может:

• Проводить расследования по собственной инициативе или по жалобам.
• Накладывать штрафы до 10% от годового оборота предприятия-нарушителя.
• Принимать решения о запрете или освобождении соглашений.
• Применять процедуру урегулирования (settlement) для ускорения рассмотрения дел.

Национальные антимонопольные органы и суды

С 1 мая 2004 года, после вступления в силу Регламента Совета (ЕС) № 1/2003, национальные антимонопольные органы и суды государств-членов ЕС также уполномочены применять статью 101 ДФЕС в полном объёме. Это позволило децентрализовать правоприменение и повысить его эффективность. Национальные суды могут, в частности, признавать соглашения ничтожными и присуждать убытки пострадавшим сторонам.

Программа leniency (снисхождения)

Для выявления тайных картелей Европейская комиссия использует программу leniency (снисхождения), которая позволяет первому участнику картеля, предоставившему информацию, получить полное освобождение от штрафа, а последующим — частичное снижение. Эта программа существенно повысила раскрываемость картельных соглашений.

Примеры значимых дел

Картель «Стекло для автомобилей» (2008)

Европейская комиссия наложила штрафы на общую сумму более 1,3 миллиарда евро на компании, участвовавшие в картеле по поставке автомобильного стекла (Saint-Gobain, Pilkington, Asahi и другие). Соглашение включало фиксацию цен, раздел рынков и обмен коммерческой информацией. Это одно из крупнейших дел по статье 101 ДФЕС.

Дело «Google Shopping» (2017)

Хотя это дело в основном рассматривалось по статье 102 ДФЕС (злоупотребление доминирующим положением), оно также затрагивало аспекты согласованных действий. Комиссия оштрафовала Google (принадлежит Alphabet Inc., признанной в РФ экстремистской организацией и запрещённой) на 2,42 миллиарда евро за злоупотребление доминирующим положением на рынке поисковых систем путём продвижения собственного сервиса сравнения покупок.

Картель «Производители грузовиков» (2016)

Комиссия оштрафовала пять производителей грузовиков (MAN, Volvo/Renault, Daimler, Iveco, DAF) на общую сумму около 2,93 миллиарда евро за участие в картеле по установлению цен на грузовики и срокам внедрения технологий снижения выбросов. Это крупнейший штраф в истории конкурентного права ЕС.

Критика и ограничения

Сложность доказывания

Применение статьи 101 ДФЕС требует сложного экономического анализа, особенно в отношении оценки влияния на торговлю и конкуренцию. Критики отмечают, что это может приводить к длительным и дорогостоящим разбирательствам.

Недостаточная эффективность для малых и средних предприятий

Малые и средние предприятия (МСП) часто не имеют ресурсов для защиты от обвинений или для получения индивидуальных освобождений. Блоковые исключения, хотя и упрощают процедуру, не всегда охватывают специфические соглашения МСП.

Взаимодействие с национальным правом

В некоторых случаях национальные антимонопольные органы могут применять более строгие правила, чем статья 101 ДФЕС, что создаёт правовую неопределённость для компаний, работающих в нескольких государствах-членах.

Значение для внутреннего рынка ЕС

Статья 101 ДФЕС играет фундаментальную роль в обеспечении функционирования внутреннего рынка Европейского Союза. Она предотвращает создание частных барьеров для торговли, таких как картели и территориальные разделы, которые могли бы подорвать единое экономическое пространство. Благодаря активному правоприменению, в том числе через программы leniency и блоковые исключения, статья 101 способствует поддержанию конкурентной среды, стимулирует инновации и защищает интересы потребителей.

Источники

• Договор о функционировании Европейского Союза (консолидированная версия, 2016).
• Регламент Совета (ЕС) № 1/2003 от 16 декабря 2002 года о применении правил конкуренции, предусмотренных статьями 81 и 82 Договора.
• Регламент Комиссии (ЕС) № 330/2010 от 20 апреля 2010 года о применении статьи 101(3) ДФЕС к категориям вертикальных соглашений и согласованных действий.
• Решения Европейской комиссии по делам о картелях (2008, 2016, 2017).
• Учебник «Европейское конкурентное право» (под ред. Дж. Фокс, 2019).