Глубинная и поверхностная структура в лингвистике¶

Глубинная структура — в генеративной лингвистике абстрактное синтаксическое представление предложения, которое содержит всю информацию, необходимую для передачи его смыслового значения (семантической интерпретации). Поверхностная структура — конкретная синтаксическая конструкция, получаемая в результате применения трансформационных правил к глубинной структуре и непосредственно наблюдаемая в речи или на письме. Данное противопоставление составляет ядро трансформационной порождающей грамматики, разработанной Ноамом Хомским в конце 1950-х — 1960-х годах.

¶История возникновения

Концепция глубинной и поверхностной структуры была введена Ноамом Хомским в книге «Синтаксические структуры» (1957) и получила систематическое развитие в его работе «Аспекты теории синтаксиса» (1965). Хомский исходил из того, что традиционное описание синтаксиса, фиксирующее лишь наблюдаемые конструкции, недостаточно для объяснения способности человека порождать и понимать бесконечное множество предложений, включая те, которые имеют одинаковую форму, но разный смысл, или разную форму, но одинаковый смысл.

Идея восходит к более ранним представлениям о различении «внешней» и «внутренней» формы языка, высказанным Вильгельмом фон Гумбольдтом и развитым в глоссематике Л. Ельмслева. Однако именно в генеративизме это различие приобрело строгий формальный аппарат.

¶Основные понятия

¶Глубинная структура

Глубинная структура представляет собой базовый компонент предложения, который задаётся правилами подстановки (переписывания) и лексиконом. Она отражает:

• синтаксические отношения между словами (подлежащее, дополнение, определение);
• семантические роли участников ситуации (агенс, пациенс, инструмент);
• логическую организацию пропозиции.

Например, в предложениях «Мальчик читает книгу» и «Книга читается мальчиком» глубинная структура одинакова: агенс — мальчик, пациенс — книга, действие — чтение.

¶Поверхностная структура

Поверхностная структура возникает после применения трансформаций — операций, которые перемещают, удаляют или вставляют элементы. К таким операциям относятся:

• пассивизация (перевод действительного залога в страдательный);
• трансформация вопроса;
• трансформация отрицания;
• релятивизация (образование придаточных определительных);
• эллипсис (опущение элементов).

Трансформации не меняют смысл предложения, но изменяют его формальную организацию и порядок слов.

¶Примеры соотношения

Классические примеры, иллюстрирующие различие уровней:

1. Омонимия поверхностных структур: предложение «Приглашение врача» может означать либо то, что кто-то пригласил врача (врач — объект), либо то, что врач кого-то пригласил (врач — субъект). Поверхностная структура одна, глубинные — разные.

1. Синонимия глубинных структур: предложения «Иван легко решил задачу» и «Задача легко решилась Иваном» имеют разную поверхностную форму, но одну глубинную структуру.

1. Трансформационные различия: в русском языке отрицательное местоимение «никто» в родительном падеже при отрицании («Я не видел никого») требует обязательного наличия частицы «не», что объясняется трансформационным правилом.

¶Критика и развитие

В 1970-е годы концепция подверглась критике со стороны ряда лингвистов. Джордж Лакофф и другие представители порождающей семантики утверждали, что глубинная структура избыточна, поскольку семантическое представление может непосредственно порождать поверхностные формы. Чарльз Филлмор предложил модель падежной грамматики, где глубинный уровень описывается через семантические падежи.

Сам Хомский в поздних версиях теории (теория управления и связывания, 1980-е годы; минималистская программа, 1990-е годы) отказался от жёсткого противопоставления двух структур, заменив их уровнями D-структуры и S-структуры, а затем — единой деривационной моделью с операциями «Слияние» и «Перемещение».

¶Значение для лингвистики

Различение глубинной и поверхностной структуры оказало значительное влияние на:

• развитие синтаксической теории и формальных грамматик;
• компьютерную лингвистику и задачи автоматического анализа и синтеза текста;
• психолингвистику, где исследуются процессы порождения и восприятия речи;
• методику преподавания иностранных языков, особенно в части объяснения трансформационных упражнений.

В современной лингвистике термины сохраняются как описательные, однако строгий трансформационный аппарат в значительной степени уступил место другим моделям синтаксического описания, таким как лексико-функциональная грамматика, конструкционная грамматика и древовидные грамматики сопоставления.