Значительное лицо

Значительное лицо — в российском законодательстве и правоприменительной практике термин, обозначающий лицо, занимающее государственную или муниципальную должность, должность государственной или муниципальной службы, либо должность в государственных корпорациях, компаниях, фондах и иных организациях, созданных на основании федеральных законов, а также в публично-правовых компаниях. Понятие используется в контексте антикоррупционного законодательства, в частности, для определения круга лиц, обязанных предоставлять сведения о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также для установления ограничений и запретов, связанных с прохождением службы.

История возникновения и развития понятия

Термин «значительное лицо» впервые получил законодательное закрепление в Федеральном законе от 25 декабря 2008 года № 273-ФЗ «О противодействии коррупции». Законодатель ввёл это понятие для дифференциации требований, предъявляемых к различным категориям государственных и муниципальных служащих, а также для унификации подходов к декларированию доходов и имущества. До этого в российском праве существовали разрозненные нормы, регулирующие обязанности отдельных категорий должностных лиц, но единого термина не было.

В 2012 году, после вступления в силу Указа Президента РФ от 18 мая 2009 года № 557, перечень должностей, замещение которых влечёт за собой обязанность предоставлять сведения о доходах, был существенно расширен. В 2013 году, с принятием Федерального закона № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» в новой редакции, понятие «значительное лицо» было дополнительно уточнено и распространено на руководителей государственных корпораций, фондов и иных организаций, созданных на основании федеральных законов.

В 2015 году, в рамках реализации Национального плана противодействия коррупции, были внесены изменения, касающиеся обязанности «значительных лиц» отчитываться не только о доходах, но и о расходах (крупных сделках). В 2021 году, с принятием поправок к закону «О противодействии коррупции», перечень был дополнен должностями в публично-правовых компаниях, а также в организациях, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед Правительством РФ.

Классификация и категории

В зависимости от сферы деятельности и уровня ответственности, «значительные лица» подразделяются на несколько категорий:

Государственные и муниципальные служащие

К этой категории относятся лица, замещающие должности государственной гражданской службы (федеральной и субъектов РФ), муниципальной службы, а также должности в правоохранительных органах, судебной системе и органах прокуратуры. Перечень конкретных должностей утверждается указами Президента РФ, нормативными актами федеральных органов исполнительной власти и органов государственной власти субъектов РФ.

Руководители государственных корпораций и компаний

В эту категорию входят руководители, их заместители, члены правлений и советов директоров государственных корпораций (например, «Росатом», «Роскосмос»), государственных компаний (например, «Российские автомобильные дороги»), а также организаций, созданных на основании федеральных законов (например, Фонд содействия реформированию жилищно-коммунального хозяйства).

Руководители публично-правовых компаний

С 2021 года в перечень включены должности в публично-правовых компаниях — организационно-правовой форме, созданной для реализации публичных функций. К ним относятся, например, Фонд развития территорий, «Российский экологический оператор» и другие.

Иные категории

К «значительным лицам» также могут быть отнесены:

• лица, замещающие должности в Центральном банке РФ (члены Совета директоров, руководители территориальных учреждений);
• руководители и члены избирательных комиссий (Центральной избирательной комиссии РФ, избирательных комиссий субъектов РФ);
• руководители и члены контрольно-счётных органов (Счётной палаты РФ, контрольно-счётных органов субъектов РФ и муниципальных образований).

Обязанности и ограничения

Для «значительных лиц» установлены следующие основные обязанности и ограничения:

1. Предоставление сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера — ежегодно, не позднее 30 апреля года, следующего за отчётным. Сведения предоставляются на себя, супругу (супруга) и несовершеннолетних детей.
2. Запрет на открытие и наличие счетов (вкладов), хранение наличных денежных средств и ценностей в иностранных банках, расположенных за пределами территории РФ — данное ограничение распространяется на «значительных лиц», чьи должности включены в специальный перечень, утверждённый Президентом РФ.
3. Запрет на владение и (или) пользование иностранными финансовыми инструментами — включает в себя ценные бумаги, производные финансовые инструменты, доли участия в уставных капиталах иностранных организаций.
4. Обязанность уведомлять о возникновении личной заинтересованности при исполнении должностных обязанностей — в случае, если такая заинтересованность может привести к конфликту интересов.
5. Обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов — в том числе путём самоотвода или передачи полномочий другому лицу.
6. Запрет на получение подарков — в связи с исполнением должностных обязанностей, за исключением подарков, полученных в рамках протокольных мероприятий, служебных командировок и других официальных мероприятий, стоимость которых не превышает 3 000 рублей.

Ответственность за нарушение обязанностей

Нарушение «значительным лицом» установленных обязанностей и ограничений влечёт за собой следующие виды ответственности:

• Дисциплинарная ответственность — вплоть до увольнения в связи с утратой доверия. Данная мера применяется в случае непредоставления или предоставления недостоверных сведений о доходах, расходах, имуществе, а также в случае непринятия мер по урегулированию конфликта интересов.
• Административная ответственность — за нарушение порядка предоставления сведений о доходах (например, за несвоевременное предоставление) может быть наложен штраф в размере от 5 000 до 50 000 рублей.
• Уголовная ответственность — в случае, если действия «значительного лица» содержат признаки преступлений, предусмотренных Уголовным кодексом РФ (например, получение взятки, злоупотребление должностными полномочиями, коммерческий подкуп).

Контроль и проверка сведений

Контроль за соблюдением «значительными лицами» антикоррупционных требований осуществляется:

• Кадровыми службами — в рамках проверки достоверности и полноты предоставленных сведений.
• Специализированными подразделениями по профилактике коррупционных и иных правонарушений — в органах государственной власти, местного самоуправления, государственных корпорациях.
• Прокуратурой РФ — в рамках надзора за соблюдением законодательства о противодействии коррупции.
• Счётной палатой РФ — в отношении лиц, занимающих должности в федеральных органах исполнительной власти и государственных внебюджетных фондах.

Проверка может проводиться как в плановом порядке (ежегодно), так и внепланово — на основании поступившей информации о возможных нарушениях.

Критика и обсуждение

Понятие «значительное лицо» и связанные с ним ограничения неоднократно подвергались критике со стороны экспертов и правозащитников. Основные претензии касаются:

• Избыточности перечня — включение в него большого числа должностей, в том числе низовых, что создаёт излишнюю бюрократическую нагрузку.
• Неопределённости критериев — отсутствие чётких критериев отнесения тех или иных должностей к категории «значительных», что приводит к субъективным решениям при формировании перечней.
• Неэффективности контроля — низкая выявляемость нарушений, особенно в отношении лиц, занимающих высокие посты, а также недостаточная прозрачность процедур проверки.
• Ограничения прав — запрет на открытие счетов в иностранных банках и владение иностранными финансовыми инструментами рассматривается некоторыми экспертами как чрезмерное ограничение конституционных прав граждан.

В то же время сторонники данной системы отмечают, что введение понятия «значительное лицо» позволило систематизировать антикоррупционные требования и создать единый механизм контроля за доходами и расходами широкого круга должностных лиц.

Источники

• Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции»
• Федеральный закон от 27.07.2004 № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации»
• Указ Президента РФ от 18.05.2009 № 557 «Об утверждении перечня должностей федеральной государственной службы, при замещении которых федеральные государственные служащие обязаны представлять сведения о своих доходах...»
• Федеральный закон от 03.12.2012 № 230-ФЗ «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам»
• Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 16.10.2009 № 19 «О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий»
• Национальный план противодействия коррупции на 2021–2024 годы (утв. Указом Президента РФ от 16.08.2021 № 478)