Антимонопольное расследование

Антимонопольное расследование — это комплекс процессуальных действий, осуществляемых уполномоченным государственным органом (антимонопольной службой) в целях выявления, пресечения и предупреждения нарушений антимонопольного законодательства. Результатом расследования может стать возбуждение дела о нарушении, выдача предписания об устранении последствий нарушения, наложение административного штрафа или передача материалов в правоохранительные органы.

Правовая основа и цели

В Российской Федерации основным нормативным актом, регулирующим антимонопольные расследования, является Федеральный закон от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции». Расследования проводятся Федеральной антимонопольной службой (ФАС России) и её территориальными органами.

Основные цели антимонопольного расследования:

• Защита конкуренции — предотвращение ограничения, устранения или недопущения конкуренции на товарных и финансовых рынках.
• Пресечение злоупотребления доминирующим положением — действия (бездействие) хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее положение, результатом которых являются или могут являться недопущение, ограничение, устранение конкуренции и (или) ущемление интересов других лиц.
• Предотвращение антиконкурентных соглашений — картелей (сговоров между конкурентами) и вертикальных соглашений, ограничивающих конкуренцию.
• Контроль за экономической концентрацией — проверка сделок по слиянию, присоединению, приобретению акций (долей) в уставном капитале, которые могут привести к усилению доминирующего положения.
• Пресечение недобросовестной конкуренции — действий, направленных на получение преимуществ при осуществлении предпринимательской деятельности, противоречащих законодательству, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости.

Основания для возбуждения расследования

Антимонопольное расследование может быть начато по следующим основаниям:

1. Заявление юридического или физического лица о признаках нарушения антимонопольного законодательства. Заявление должно содержать сведения, указывающие на наличие нарушения, и подтверждающие их документы.
2. Обнаружение признаков нарушения антимонопольным органом в ходе мониторинга рынка, анализа информации из СМИ, обращений органов государственной власти или местного самоуправления.
3. Сообщение в средствах массовой информации, указывающее на признаки нарушения.
4. Результаты плановых и внеплановых проверок хозяйствующих субъектов.
5. Поручения Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.

Этапы антимонопольного расследования

Процесс расследования можно разделить на несколько последовательных стадий:

1. Принятие заявления и предварительный анализ

Антимонопольный орган в течение 30 дней с момента поступления заявления проводит его предварительное рассмотрение. На этом этапе оценивается наличие признаков нарушения, проверяется полнота представленных документов. Если признаки нарушения отсутствуют, заявителю направляется мотивированный отказ в возбуждении дела.

2. Возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства

При наличии достаточных признаков нарушения руководитель антимонопольного органа (или его заместитель) выносит приказ о возбуждении дела. В приказе указываются: дата и место возбуждения, наименование ответчика (лица, в отношении которого возбуждено дело), существо нарушения, а также состав комиссии по рассмотрению дела.

3. Рассмотрение дела комиссией

Дело рассматривается специально созданной комиссией, в состав которой входят должностные лица антимонопольного органа. Комиссия:

• Проводит заседания, на которых заслушиваются объяснения сторон, исследуются доказательства.
• Привлекает экспертов, специалистов, свидетелей.
• Назначает экспертизы (например, товароведческие, экономические, лингвистические).
• Истребует у ответчиков и иных лиц необходимые документы и информацию.

4. Вынесение решения

По итогам рассмотрения комиссия принимает одно из следующих решений:

• О признании факта нарушения и выдаче предписания об устранении последствий (например, о прекращении злоупотребления доминирующим положением, о расторжении антиконкурентного соглашения, о снижении цены).
• О признании факта нарушения и наложении административного штрафа (в порядке, предусмотренном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях — КоАП РФ).
• О прекращении рассмотрения дела в связи с отсутствием нарушения.
• О передаче материалов в правоохранительные органы (например, при выявлении признаков уголовно наказуемого деяния — ст. 178 УК РФ «Ограничение конкуренции»).

5. Исполнение решения и обжалование

Решение антимонопольного органа может быть обжаловано в арбитражном суде в течение трёх месяцев со дня его принятия. В случае неисполнения предписания в установленный срок антимонопольный орган вправе привлечь нарушителя к административной ответственности (ст. 19.5 КоАП РФ) или обратиться в суд с иском о понуждении к исполнению.

Виды нарушений, выявляемых в ходе расследований

Антимонопольные расследования направлены на выявление следующих основных видов нарушений:

Особенности расследования в цифровой среде

С развитием цифровых рынков (платформенной экономики) антимонопольные расследования всё чаще касаются крупных IT-компаний. В России ФАС активно рассматривает дела в отношении маркетплейсов, агрегаторов такси, платёжных систем и цифровых платформ. Особенности таких расследований:

• Определение границ рынка — сложность в установлении продуктовых и географических границ рынка, особенно для многосторонних платформ.
• Анализ сетевых эффектов — влияние количества пользователей на ценность платформы для других участников.
• Использование алгоритмов — проверка на наличие ценовых алгоритмов, которые могут координировать поведение участников рынка (так называемые «алгоритмические картели»).
• Доступ к данным — оценка того, как контроль над большими данными (big data) может создавать барьеры для входа на рынок.

Международная практика

Антимонопольные расследования проводятся во многих странах мира. В США основным органом является Федеральная торговая комиссия (FTC) и Министерство юстиции (DOJ), в Европейском союзе — Европейская комиссия (DG COMP). Международные расследования часто касаются транснациональных корпораций (Google, Apple, Amazon, Microsoft) и могут приводить к многомиллиардным штрафам. Россия, как и другие страны, активно взаимодействует в рамках международных организаций (например, Международная конкурентная сеть — ICN) для обмена опытом и координации действий по пресечению глобальных антиконкурентных практик.

Критика и проблемы

Несмотря на важность антимонопольного регулирования, практика проведения расследований подвергается критике:

• Длительность и бюрократизация — расследования могут длиться годами, что снижает их оперативность.
• Субъективность в определении доминирующего положения — границы рынка и доля субъекта на нём могут определяться по-разному.
• Риск политизации — в отдельных случаях расследования могут использоваться как инструмент давления на бизнес, а не для защиты конкуренции.
• Недостаточная эффективность штрафов — для крупных компаний штрафы могут быть незначительными по сравнению с полученной выгодой от нарушения.

Источники

1. Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции».
2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ), глава 14.
3. Уголовный кодекс Российской Федерации, статья 178 «Ограничение конкуренции».
4. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30.06.2008 № 30 «О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства».
5. Доклады Федеральной антимонопольной службы (ФАС России) о состоянии конкуренции в Российской Федерации.
6. Международная конкурентная сеть (ICN) — материалы по процедурам антимонопольных расследований.